樂(lè)居財(cái)經(jīng)劉治穎3月23日，新湖中寶(SH600208)收上海證券交易所紀(jì)律處分決定書。有關(guān)責(zé)任人在職責(zé)履行方面，存在以下違規(guī)行為。

（一）向關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)資助未履行決議程序及披露義務(wù)

新湖控股股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱新湖控股）系公司控股股東浙江新湖集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱新湖集團(tuán)）控股、公司參股的公司，是公司的關(guān)聯(lián)方。2018年至2021年，公司向新湖控股提供財(cái)務(wù)資助，部分財(cái)務(wù)資助金額未履行決議程序及披露義務(wù)。

(資料圖片僅供參考)

2018年9月至2019年3月，公司為新湖控股提供財(cái)務(wù)資助發(fā)生額23.70億元，占公司2017年經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的7.36%，達(dá)到股東大會(huì)審議標(biāo)準(zhǔn)，但公司未履行決議程序及臨時(shí)公告的信息披露義務(wù)；2019年12月至2020年2月，公司為新湖控股提供財(cái)務(wù)資助發(fā)生額5.70億元，占公司2018年經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的1.70%，達(dá)到董事會(huì)審議標(biāo)準(zhǔn)，但公司未履行決議程序及臨時(shí)公告的信息披露義務(wù)；2021年11月至12月，公司為新湖控股提供財(cái)務(wù)資助發(fā)生額2.10億元，占公司2020年經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的0.56%，達(dá)到董事會(huì)審議標(biāo)準(zhǔn)，但公司未履行決議程序及臨時(shí)公告的信息披露義務(wù)。

對(duì)于上述財(cái)務(wù)資助的關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，公司未履行相關(guān)決策程序，直至《警示函》認(rèn)定后，才于2023年1月6日在對(duì)監(jiān)管工作函的回復(fù)公告中予以披露，相關(guān)信息披露不及時(shí)。

此外，2013年10月，公司與非關(guān)聯(lián)方上海啟璋實(shí)業(yè)有限公司合作設(shè)立項(xiàng)目公司南通啟新置業(yè)有限公司（以下簡(jiǎn)稱南通啟新），雙方各持股50%，公司按合營(yíng)企業(yè)對(duì)其進(jìn)行核算。2022年1月26日至2022年8月9日期間，公司向南通啟新提供5筆合計(jì)18,260萬(wàn)元的財(cái)務(wù)資助，占公司上年經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的0.46%。另經(jīng)查明，2021年末、2022年6月末，南通啟新的資產(chǎn)負(fù)債率分別為99.4%、99.6%，均超過(guò)70%。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，上述財(cái)務(wù)資助事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司董事會(huì)、股東大會(huì)審議通過(guò)并及時(shí)披露。但公司未及時(shí)履行審議程序和信息披露義務(wù)，直至2022年9月2日才經(jīng)董事會(huì)決議并對(duì)外披露，并于2022年9月16日經(jīng)股東大會(huì)補(bǔ)充審議通過(guò)。

（二）對(duì)外投資事項(xiàng)未履行董事會(huì)決議程序及披露義務(wù)

公司于2020年2月成立長(zhǎng)安信托·長(zhǎng)安盈海外精選16號(hào)單一資金信托產(chǎn)品，信托規(guī)模為不高于50億元，占公司2018年經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的14.87%。2020年2月至2021年1月，上述信托產(chǎn)品實(shí)際投資金額達(dá)到39.87億元，占公司2019年經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的11.58%。公司上述投資信托產(chǎn)品事項(xiàng)已達(dá)到董事會(huì)審議及臨時(shí)公告的信息披露標(biāo)準(zhǔn)，但公司未履行董事會(huì)審議程序，也未披露該事項(xiàng)。直至《警示函》認(rèn)定后，公司才于2023年1月6日在對(duì)監(jiān)管工作函的回復(fù)公告中予以披露。

（三）未披露關(guān)聯(lián)交易相關(guān)情況

2020年5月18日，公司全資子公司浙江新湖智腦投資管理合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡(jiǎn)稱新湖智腦）、浙江智新科技有限公司（以下簡(jiǎn)稱智新科技）合計(jì)以1.5億元，受讓公司控股股東新湖集團(tuán)全資子公司浙江新湖創(chuàng)業(yè)投資有限公司（以下簡(jiǎn)稱新湖創(chuàng)投）持有的杭州易百德微電子有限公司（以下簡(jiǎn)稱易百德）30%股權(quán)。此次關(guān)聯(lián)交易金額占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的0.44%。2020年5月30日，公司全資子公司新湖智腦、智新科技合計(jì)以1.377億元對(duì)價(jià)受讓控股股東新湖集團(tuán)及其全資子公司新湖創(chuàng)投持有的上海蕙新醫(yī)療科技有限公司（以下簡(jiǎn)稱蕙新醫(yī)療）34%股權(quán)。此次關(guān)聯(lián)交易金額占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的0.40%。

上述兩項(xiàng)關(guān)聯(lián)交易累計(jì)金額2.877億元，占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的0.84%，達(dá)到信息披露標(biāo)準(zhǔn)。但公司在2020年5月30日披露的受讓蕙新醫(yī)療股權(quán)的公告中僅簡(jiǎn)單提示“過(guò)去12個(gè)月,除經(jīng)審議的交易外,公司與新湖集團(tuán)發(fā)生購(gòu)買資產(chǎn)的關(guān)聯(lián)交易1筆，累計(jì)交易金額1.50億元”，未就公司收購(gòu)易百德的相關(guān)關(guān)聯(lián)交易進(jìn)展進(jìn)行詳細(xì)披露。直至《警示函》認(rèn)定后，公司才于2023年1月6日在對(duì)監(jiān)管工作函的回復(fù)公告中予以披露。

此外，根據(jù)《警示函》查明的事實(shí)，公司還存在部分貿(mào)易業(yè)務(wù)收入確認(rèn)不準(zhǔn)確的問(wèn)題。

鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，上海證券交易所作出如下紀(jì)律處分決定：對(duì)新湖中寶股份有限公司和時(shí)任董事長(zhǎng)林俊波、時(shí)任總裁趙偉卿、時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān)潘孝娜、時(shí)任董事會(huì)秘書虞迪鋒予以通報(bào)批評(píng)。

相關(guān)公司：新湖中寶sh600208

關(guān)鍵詞：