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樂居財經(jīng)劉治穎3月13日，據(jù)央行官網(wǎng)披露的行政處罰信息顯示，渤海銀行因涉及12項(xiàng)違法行為，被處以警告、沒收違法所得106.98706萬元，并處罰款1589.486898萬元。

根據(jù)罰單，渤海銀行涉及的違法行為具體包括：違反存款準(zhǔn)備金管理規(guī)定；違反賬戶管理規(guī)定；違反清算管理規(guī)定；違反人民幣反假有關(guān)規(guī)定；占壓財政存款或者資金；違反國庫科目設(shè)置和使用規(guī)定；違反信用信息采集、提供、查詢及相關(guān)管理規(guī)定；違反征信安全管理規(guī)定；未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)；未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄；未按規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告；與身份不明的客戶進(jìn)行交易或者為客戶開立匿名賬戶、假名賬戶。

與此同時，渤海銀行9位相關(guān)人士被處罰，包括時任渤海銀行天津分行業(yè)務(wù)營運(yùn)部總經(jīng)理張妍、時任渤海銀行金融科技事業(yè)部總經(jīng)理趙峰、時任渤海銀行天津廣開支行營運(yùn)經(jīng)理龐玉雯、時任渤海銀行消費(fèi)金融事業(yè)部高級現(xiàn)場監(jiān)督及項(xiàng)目評估管理經(jīng)理助理趙丕東、時任渤海銀行風(fēng)險管理部高級經(jīng)理助理付震、時任渤海銀行信用卡事業(yè)部發(fā)卡授信審批經(jīng)理聶佳媛、時任渤海銀行內(nèi)控合規(guī)部副總經(jīng)理鄭偉、時任渤海銀行信息科技部數(shù)據(jù)管理中心副主任谷立順、時任渤海銀行業(yè)務(wù)營運(yùn)部總經(jīng)理許萍，共計(jì)被罰款43萬元。

此外，今年2月，渤海銀行連遭銀保監(jiān)會處罰。銀保監(jiān)罰決字〔2023〕8號顯示，渤海銀行涉5項(xiàng)違法違規(guī)，銀保監(jiān)會對渤海銀行總行罰款430萬元，對分支機(jī)構(gòu)罰款1230萬元，合計(jì)罰款1660萬元。銀保監(jiān)罰決字〔2023〕21號顯示，渤海銀行因理財業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)錯報等13項(xiàng)違法違規(guī)，被銀保監(jiān)會罰款860萬元。

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